券商从业人员“借用他人账户炒股”的悲剧案例再添一例。
近日，天津证监局披露了一则行政处罚决定书，证券从业人员迟某因长达19年的借用他人证券账户买卖股票行为，不仅累计亏损高达476.21万元，还收到了监管的25万元罚单。
天津证监局公告显示，迟某在涉案期间为证券公司从业人员，自2005年8月至2024年2月，实际控制并使用多个他人证券账户交易多只股票，经监管部门计算，累计亏损高达476.21万元。根据相关劳动合同、询问笔录、证券及银行账户资料等多重证据，监管认定了其违法事实。
券商中国记者注意到，实际上，监管系统早已对迟某的违规行为实施了预警。2024年11月，天津证监局就曾对迟某作出过行政监管措施决定。相关决定书载明，迟某在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，天津证监局当时已对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
在此基础上，监管部门进一步启动立案调查。迟某在收到《行政处罚事先告知书》后，未在规定时间内领取告知书，也未提出陈述申辩意见或要求听证。
监管部门认定，其行为违反了《证券法》关于证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成违法行为。依据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，天津证监局最终决定对迟某处以25万元罚款。
迟某案并非孤例。自2024年以来，监管部门持续加大对证券从业人员违规买卖股票行为的打击力度。
业界分析人士指出，尽管从业人员熟知合规红线，但在利益诱惑面前仍有心存侥幸者选择铤而走险，此次长达近19年的交易周期不仅未实现盈利，反而巨额亏损近500万元，这意味着，证券从业人员个人违规操作亦面临巨大的市场风险和合规代价。
目前，中国证监会已对多起从业人员违规炒股行为开出罚单，涉及数十名从业人员，多名人员被处以罚款乃至市场禁入。一系列案件表明，监管部门对证券从业人员违法买卖证券的“零容忍”态度正在持续强化，制度“高压线”已全面架起。
天津证监局表示，迟某应自收到处罚决定书之日起15日内，将25万元罚款直接汇交国库，并须将注有当事人名称的付款凭证复印件送交监管部门备案。如对处罚决定不服，当事人可在收到决定书之日起60日内向证监会申请行政复议。
责编：战术恒
排版：刘珺宇
校对：王锦程
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